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合肥营业部参加安徽证券期货经营机构 合规投保防非工作会议

合肥营业部参加安徽证券期货经营机构 合规投保防非工作会议

发布日期:2016-11-09 浏览次数:1525

11月3日,安徽省证券期货业协会组织了安徽辖区(合肥片区)的证券期货经营机构合规投保防非工作专题会议,在合肥市梅山饭店南1楼的梅瑞园举行,到场的证券期货业经营机构的负责人和投保、合规等专员约200多人。



会议由安徽省证券期货业协会的钟会长主持,首先安徽证监局的张局长致辞,围绕“依法、从严、全面监管”的重要理念,从这三个方面深入浅出,结合当前的形势分析金融机构在当前的工作中应该注意的问题。传达证监会对金融机构创新业务的风险警示,并对当前的金融市场从严监管局面提出“势不同,事不同”的观点。对各经营单位应在当前的形势的工作下提出了要求。
紧接着安徽证监局机构处的科员从机构监管合规角度,对辖区机构的基本情况进行了分析,从证券期货分支机构监管规定以及和当前存在的主要问题方面进行了解析,讲述了当前监管的要求。并且证监局法制处的汪处长也从打非角度讲解了违法和非法,以及证券期货经营机构参与打非的职责,以及在当前的形势下各经营单位防非宣传的工作要点。



下午会议继续进行,打非处的科员从打非工作机制和政策法规入手,分析了投资者主要的诉求,提出了关于加强诉求处理工作的几点意见,并且分享了在实际工作中对投诉处理的技巧,可供各经营单位进行参考,最后投诉处的科员对日常辖区遇到的典型投诉案例进行了分析和总结。通过案例剖析,展开逻辑推理,详尽细致的传授了合规管理的重要性和必要性。
通过本次投保打非会议的学习,强化了我部工作人员的合规意识和风险防范意识。会后,我部参会人员及时传达了会议精神,为构筑行业公平、公正的经营环境,维护行业健康发展奠定牢固的基础。
 
 
                                               国元期货合肥营业部
                                                  2016年11月7日