关于对休眠账户、留存客户身份信息不完善或存疑的客户账户采取限制措施的公告

尊敬的客户：

    为保护您的资金与交易安全，全面落实监管部门对于账户实名制与客户身份识别的相关要求，我司将持续推进客户身份信息完善工作。根据《中华人民共和国反洗钱法》第十六条、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十九条等相关反洗钱法律法规的规定，我司将对休眠账户、留存客户身份信息不完善、不真实或存疑的客户期货账户采取相应限制措施。

客户账户限制标准：

    在我司留存的客户身份信息不完善、不真实或存疑，或留存证件已失效的客户账户，或根据《期货市场账户规范工作实施细则》规定，客户账户符合中国期货市场监测中心休眠标准，即：在我司开立期货账户一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易（含一年），结算后客户权益在1000元以下（含1000元）4个条件的账户。

    自然人客户身份信息包括但不限于客户姓名、性别、国籍、职业、住所地或工作单位地址、联系方式、身份证件或者身份证明文件种类、证件号码、证件有效期。客户住所地与经常居住地不一致的，应登记经常居住地。

    法人、其他组织和个体工商户客户身份信息包括但不限于客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限；控股股东或者实际控制人、受益所有人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期等。

    我司郑重提示您：若您的期货账户符合以上标准，将无法进行期货交易和资金转出，您需按我司规定更新并规范客户身份资料办理客户账户激活后，方可办理业务以及进行期货交易和资金转出操作。

    如您的账户被采取上述限制措施后，您可联系我司或营业网点办理客户身份信息更新完善手续，我司将为您解除账户限制。

    如有疑问，可致电我司服务电话：400-8888-218或咨询我司各营业网点。

    感谢您的支持与配合！

    特此公告。

国元期货有限公司

2019年5月28日