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国元期货党委书记、董事长洪明:切实做好期货交易者保护工作

国元期货党委书记、董事长洪明:切实做好期货交易者保护工作

发布日期:2022-11-08 浏览次数:326

11月3日,由北京期货商会、期货日报共同主办的“第十四届中国期货高管年会”在京召开。中国证监会期货监管部、北京证监局、中国期货业协会、中国期货市场监控中心、五家期货交易所等相关领导及国内期货公司董事长、总经理和业界专家围绕着“法治挈领行稳致远 凝心聚力再谱华章”主题,深入学习贯彻党的二十大精神,结合《中华人民共和国期货和衍生品法》的落地实施,针对期货监管政策趋势、期货市场服务实体经济、期货公司创新发展等多个主题进行了深入研讨。




国元期货有限公司党委书记、董事长洪明受邀到场参会,并在会上作了《同频共振 久久为功——谈期货公司在新法背景下的期货交易者保护工作》的主题报告。


洪明董事长表示,《期货和衍生品法》的实施,开启了我国期货市场发展的新篇章。新法对交易者做出新的诠释,并且对交易者保护提升到全新高度。期货公司作为连接期货市场与交易者承上启下的桥梁,需做好交易者保护工作:

一是贯彻新法精神,提升服务能力。要求期货公司具有“担当”精神,要求期货从业人员诚实且备具专业能力。期货公司应不断通过加强素质培训,提升从业人员服务能力,力求为客户提供更高质量的服务。


二是落实适当性义务,把好守门关。根据新法规定,金融机构在销售产品及提供服务的过程中必须了解客户和产品,要切实落实交易者适当义务,一方面深入了解交易者的财产状况、金融资产状况、专业能力,如实说明业务的重要内容,充分揭示交易风险,审慎评估,提供与交易者状况相匹配的服务;另一方面,督促员工恪守行为规范,严禁从事禁止的行为。期货公司在落实适当性义务的同时也需要高度重视交易者的履行情况,甄别合格交易者,将不法分子拒之门外。


三是深耕交易者教育,助力市场高质量发展。践行国有企业社会责任,贯彻大投保理念,结合证监会发布的投教工作建设要求,逐步建立并完善国元机构培训基地,不断开创具有创新性、形式多样、丰富多彩的投教形式,全面覆盖投教相关的所有板块,更好的服务广大交易者。与此同时,开展高校期货人才培养合作计划,将理论与实际相结合,不断拓展校园交易者教育的深度和广度。


四是活用多元化解决机制化解纠纷。投诉化解是投资者教育工作的一种延伸,要重视参与调解工作,认真倾听交易者的声音,努力促成纠纷化解。相比传统的诉讼方式,调解、和解等多元化纠纷解决机制能够节约成本,提高时效,更贴近保护期货交易者。洪总建议适应当前社会防疫工作的需要,调整调解文件的签署方式,实现高效调解。


洪明董事长最后强调,交易者保护工作不可一蹴而就。党的二十大报告指出要全面建设社会主义现代化国家,《期货和衍生品法》的实施促进整个期货和衍生品行业在法治的轨道上行稳致远,国元期货将始终坚持“与客户共成长,做一流的期货和衍生品综合服务商”的战略愿景,在立足现行交易者保护体制的基础上,从长远促进期货市场高质量发展。