自然人

1、产品或者服务风险等级名录

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2、交易者基本信息表（自然人）

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3、普通交易者风险承受能力问卷（自然人）

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4、普通交易者适当性匹配意见告知书

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5、专业交易者申请书

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6、专业交易者告知及确认书

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7、普通交易者转化为专业交易者申请书

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8、专业交易者转化为普通交易者申请书

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9、普通交易者购买高于自身风险承受能力产品或者服务风险警示书

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10、普通交易者购买高风险等级产品或者服务风险警示书

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机构

1、产品或者服务风险等级名录

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2、交易者基本信息表（一般单位及特殊单位客户）

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3、普通交易者风险承受能力问卷（机构）

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4、普通交易者适当性匹配意见告知书

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5、专业交易者申请书

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6、专业交易者告知及确认书

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7、普通交易者转化为专业交易者申请书

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8、专业交易者转化为普通交易者申请书

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9、普通交易者购买高于自身风险承受能力产品或者服务风险警示书

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10、普通交易者购买高风险等级产品或者服务风险警示书

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11、普通交易者申请转化为专业交易者（追加问卷）

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