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然人

1、产品或者服务风险等级名录

2、投资者基本信息表(自然人)

3、专业投资者申请书

4、专业投资者告知及确认书

5、普通投资者转化为专业投资者申请书

6、专业投资者转化为普通投资者申请书

7、普通投资者风险承受能力问卷(自然人)

8、普通投资者适当性匹配意见告知书

9、普通投资者购买高于自身风险承受能力产品或者服务风险警示书

10、普通投资者购买高风险等级产品或者服务风险警示书



机构

1、产品或者服务风险等级名录

2、投资者基本信息表(机构)

3、专业投资者申请书

4、专业投资者告知及确认书

5、普通投资者转化为专业投资者申请书

6、专业投资者转化为普通投资者申请书

7、普通投资者风险承受能力问卷(机构)

8、普通投资者适当性匹配意见告知书

9、普通投资者购买高于自身风险承受能力产品或者服务风险警示书

10、普通投资者购买高风险等级产品或者服务风险警示书

11、普通投资者申请转化为专业投资者(追加问卷)